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認購流程

確認合格投資者標準

(一)投資者如實填報真實身份信息及聯系方式;

(二)公司核實用戶的注冊信息;

(三)投資者閱讀并同意公司的網絡服務協議;

(四)投資者閱讀并主動確認其自身符合《私募投資基金募集行為管理辦法》第三章關于合格投資者的規定;

(五)投資者在線填報風險識別能力和風險承擔能力的問卷調查;

(六)公司根據問卷調查及其評估方法在線確認投資者的風險識別能力和風險承擔能力。


認購一般流程

1、投資者可通過第三方平臺或公司網站等渠道,了解公司及已備案的私募基金的基本信息,并通過提供的問卷調查等相關材料,測評自身的風險識別能力和風險承擔能力,根據其自身實際情況,判斷其是否符合合格投資者標準,了解其自身風險識別能力和風險承擔能力。

2、公司根據風險類型和評級結果,向投資者推介與其風險識別能力和風險承擔能力相匹配的私募基金。公司向投資者講解相關產品情況和重點揭示私募基金風險,并向投資者說明有關法律法規、投資冷靜期、回訪確認等程序性安排以及投資者的相關權利。

3、投資者在基金合同簽署前再次核對自己的風險識別和風險承受能力,選擇與自己風險識別能力和風險承受能力相匹配的私募基金,并仔細閱讀和充分了解基金風險后簽署風險揭示書。

4、完成相關理財產品的風險揭示后,投資者提供相關證明,證明其合格投資者身份并簽署《客戶資金來源合法性及資產合格承諾書》,保證投資款項的合法安全性。

5、簽署私募基金合同,了解合同條款,明確自身權利及義務。并在約定時間打款,提供相關打款憑證,需在打款時備注“XX認購XX基金”。

6、公司按約定給予投資冷靜期,待投資冷靜期滿后,進行投資回訪。

7、投資回訪確認成功,完成認購程序,合同生效。